V觀財報｜奧士康時任董秘母親被罰沒440萬，咋回事？
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發布 : 03-18
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中新經緯3月18日電 湖南證監局網站18日披露的《行政處罰決定書〔2024〕5號(郭宏)》(下稱《行政處罰決定書》)顯示，奧士康時任副總經理、董秘賀某修母親郭宏內幕交易被罰沒440萬元。 據《行政處罰決定書》，湖南證監局對郭宏內幕交易奧士康股票行為進行了立案調查、審理。經查明，郭宏存在以下違法事實： 一、內幕信息的形成和公開過程 2021年第一季度，奧士康由于生產規模擴大、產能增加等原因，營業收入穩定增長，凈利潤較上年同期大幅上漲。 2021年3月3日，公司合并報表崗匡某智合并公司2021年1月到2月的累計凈利潤為7500萬元，并匯報給時任財務總監李某初。同日，李某初向公司總經理賀某、時任副總經理兼董事會秘書賀某修進行了匯報。 2021年3月23日前，匡某智預估2021年第一季度凈利潤為0.9億元到1億元之間，李某初于3月23日向賀某修進行了匯報。 2021年3月26日前，李某初安排匡某智比較2021年第一季度與2020年第一季度的財務數據，預計2021年第一季度凈利潤為10176.60萬元，同比增長403.08%，李某初于3月26日向賀某修進行了匯報。 2021年3月29日，李某初跟賀某修討論業績預告的披露事項。 2021年4月3日，匡某智合并公司2021年第一季度的財務報表發送給李某初，并抄送給財務部李某媛，累計凈利潤為1.179億元。 2021年4月4日，李某初向賀某、賀某修匯報公司2021年第一季度利潤情況，凈利潤為1.08億元。 2021年4月6日，公司召開總經理辦公會，決定披露2021年第一季度業績預告，預計2021年第一季度盈利10300萬元-11300萬元，同比增長308%-348%。匡某智通過郵箱向證券事務代表凌某春發送了公司2021年第一季度業績預告最終版。 2021年4月7日，公司披露了《奧士康科技股份有限公司2021年第一季度業績預告》，預計第一季度盈利10300萬元-11300萬元，比上年同期增長308%-348%。2021年4月7日“奧士康”股價上漲。上述信息，符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二十五條的規定，屬于《證券法》第八十條第二款第(十二)項規定的重大事件，在未公開前為《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息敏感期的起點為不晚于2021年3月3日，公開于2021年4月7日。賀某修時任奧士康副總經理、董事會秘書，知悉內幕信息時間為2021年3月3日。 二、郭宏內幕交易奧士康股票情況 (一)郭宏與內幕信息知情人有密切關系 郭宏系賀某修的母親，雙方關系密切。郭宏與賀某修日常聊天頻繁，并且在2021年3月至4月期間，賀某修多次從深圳回益陽，回益陽工廠的時候，都會去母親郭宏的辦公室會面，也會與父母同住益陽的家里。 (二)郭宏控制他人賬戶交易奧士康股票情況 在內幕信息敏感期內，郭宏控制“李某坤”賬戶大量買入“奧士康”股票，于公告后賣出全部所持股票。交易時點與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。 1.賬戶基本情況 “李某坤”中信建投證券賬戶于2018年9月20日開立于中信建投證券股份有限公司益陽康富南路證券營業部，三方存管銀行賬戶為交通銀行6222624XXXXX2170277。資金賬號563XX800，下掛一個上海股東賬戶A691XXX865和一個深圳股東賬戶025XXXX705。 2.賬戶交易“奧士康”股票情況 在內幕信息敏感期，該賬戶于2021年3月4日開始單向買入“奧士康”股票92000股，買入金額5296130.00元。公告后賣出全部所持股票，盈利1100259.90元。 3.賬戶資金情況 “李某坤”中信建投證券賬戶資金主要來自郭宏建設銀行賬戶4367423XXXXX0030749。“李某坤”中信建投證券賬戶賣出“奧士康”股票后的資金流入郭宏的建設銀行和交通銀行賬戶。 4.賬戶實際控制情況 郭宏承認自“李某坤”中信建投證券賬戶開戶以來一直由自己使用，交易“奧士康”股票是她本人決策并操作的。李某坤系郭宏配偶賀某輝朋友的兒子。李某坤承認把中信建投證券賬戶、綁定的交行卡及手機號碼137XXXXX660一并給了李某山，李某山承認將其一并給了郭宏使用。交易下單的手機號碼、MAC地址、IP地址、資金來源和去向等客觀證據均可證明。 5.郭宏控制“李某坤”賬戶交易“奧士康”股票行為與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋 “李某坤”中信建投證券賬戶交易“奧士康”股票行為與內幕信息高度吻合，且存在持股單一、成交放量明顯、控制他人賬戶交易等特征。一是2021年3月3日，公司財務部匯總了1至2月份的財務數據，2021年3月4日，“李某坤”賬戶賣出“中牧股份”，然后買入“奧士康”；2021年3月23日，公司財務部預估2021年度第一季度凈利潤數據，“李某坤”賬戶當天轉入資金買入“奧士康”，并連續三天轉入資金增持“奧士康”；2021年3月29日至30日，“李某坤”賬戶轉入資金放量增持“奧士康”；2021年4月7日，公司披露第一季度業績預告，“李某坤”賬戶在公告后賣出全部所持該股。二是“李某坤”賬戶在內幕信息敏感期內買入“奧士康”529.61萬元，買入金額明顯放量，買入意愿強烈。三是在內幕信息敏感期內“李某坤”賬戶賣出“中牧股份”后買入“奧士康”，僅持有“奧士康”股票，持股單一，買入占比、持股占比均為100%。 6.配合調查及減輕危害后果情況 調查期間，郭宏能主動配合，并將獲利上交奧士康公司，向湖南證監局提交了檢討書。 湖南證監局指出，郭宏的上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。 依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，湖南證監局決定：沒收郭宏違法所得1100259.90元，并處以3300779.70元罰款。 查詢公告顯示，奧士康2021年董事會秘書為賀梓修。今年2月2日，賀梓修辭去奧士康副總經理、財務總監、董事會秘書職務，辭職后仍擔任公司第三屆董事會董事、專門委員會委員職務及公司控股子公司任職職務。 值得一提的是，郭宏的身份不僅僅是賀梓修的母親。奧士康招股說明書披露的董事、監事、高級管理人員和核心技術人員及其近親屬持股情況顯示，郭宏，間接持有公司20萬股股份，系公司董事、副總經理賀文輝的配偶，也系公司高級管理人員賀梓修的母親。 據奧士康2018年年報披露，截至報告期末，賀文輝、郭宏為公司第七和第八大股東，持股比例分別為0.97%和0.34%。 公開資料顯示，奧士康主要從事高密度印制電路板的研發、生產和銷售。公司成立于2008年5月，2017年12月1日在深交所上市。 二級市場上，截至發稿，奧士康漲1.98%報29.94元/股。(中新經緯APP)
